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IFAとは? - 2011.03.31 Thu

当社は、金融機関の業態としてはIFAに分類されます。IFAとは、正式名称を「Independent Financial Advisor」といい、海外ファンドをはじめとする金融商品のアドバイス・販売を行う法人です。

香港においてIFAを営むためには、公的金融当局が発行する正式ライセンスを保有する必要があります。公的金融当局としては、証券業を所管する香港SFC(Securities and Futures Commission)や、保険業を管轄する香港PIBA(Professional Insurance Brokers Association)などがありますが、もちろん当社もこうした金融当局の認可のもとに活動を行う「正規IFA」となります。


ホルボーン・ファイナンシャルグループ公式サイト
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香港「PIBA」とは? - 2011.03.31 Thu

PIBA(香港専業保険経紀協会)とは、Professional Insurance Brokers Association の略称であり、香港内の保険業全般を管轄する金融当局です。同様の金融当局としてCIB(香港保険顧問協会)もありますが、香港内で活動するIFAについては、PIBAもしくはCIBの発行するライセンスを保有しなければなりません。

香港PIBAの公式サイト

PIBA、CIBの発行するライセンスは共通で6カテゴリーあり、具体的にどのような業務を営むのかによって取得するライセンスが異なってきます。ホルボーン・ファイナンシャルグループでは、PIBAからカテゴリー2(General Insurance)とカテゴリー3(Long Term Insurance)のライセンスを取得しております。


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香港「SFC」とは? - 2011.03.31 Thu

SFC(香港証券先物委員会)とは、Securities and Futures Commissionの略称であり、香港内の証券業全般を管轄する金融当局です。証券会社やIFAなど、証券関連のアドバイス・販売を行う香港の金融機関は、必ずSFCの発行するライセンスを保有しなければなりません。

香港SFCの公式サイト

SFCが発行するライセンスは全部で9カテゴリーあり、具体的にどのような証券業を営むのかによって取得するライセンスが異なってきます。ホルボーン・ファイナンシャルグループでは、IFAとしての活動に必要なカテゴリー4(Advising on Securities)に加え、カテゴリー6(Advising on Corporate Finance)のライセンスを取得しております。


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