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香港のIFA ソロモンに懲戒処分 - 2011.10.13 Thu

香港SFCは香港に籍を置くIFA機関の”Solomon Independent Advisory(ソロモン)”に対し
懲戒処分と150万香港ドルの罰金を命じる決定を下しました。

これは無免許の活動を行ったとして、その責任を問われたもので同じく香港の保険ブローカーである
”Black Swan Capital International(ブラックスワンキャピタル・インターナショナル)”
とソロモンの従業員による違反だったと報じられています。

SFCはソロモンの代表取締役兼オーナーであるコニー・リョン氏を7ヶ月の免許停止処分としており
ブラックスワンとの取引の責任はコニー氏が一任しているとのことです。

そもそもブラックスワンはSFCから正式な免許を取得しておらず、ブラックスワンの社員が免許を
必要とする金融活動を行うことは違法になるのですが、コニー氏がそのことに気づかなかったとは
到底考えられず厳しい処分になったと思われます。

今のところ過去に違反経歴もなく、顧客に損失が及んだという事実は判明しておりませんが
ルールを破ってしまうと全体の秩序が守れなくなってしまいますね。

年々厳しくなるSFCの規制。
私たちの業務はより一層増えるのですが、こういう違法業者を取り締まる分には良いと言えるでしょう。


日本の金融庁もホームページで警告していますので随時チェックしてみてください。

nishikawa.jpg 小さな事からコツコツと!



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